OKX ще плати над 500 милиона долара, за да уреди таксите на Министерството на правосъдието – какво се обърка?

Борсата за криптовалути OKX има договорено да плати над 500 милиона долара глоби, след като се призна за виновен в извършването на нелицензиран бизнес за превод на пари в Съединените щати. 

Министерството на правосъдието на САЩ (DOJ) и Федералното бюро за разследване (ФБР) обвиниха базираната на Сейшелските острови фирма, че активно е ухажвала американски клиенти, като същевременно не е спазвала федералните закони за борба с прането на пари (AML).

Споразумението включва конфискация от 420.3 милиона долара и глоба от 84.4 милиона долара, с което общата сума на наказанието достига над 504 милиона долара. Борсата ще наеме и външен консултант по съответствие до февруари 2027 г., за да гарантира бъдещото спазване на регулаторните изисквания.

Американските власти предприемат мерки срещу регулаторните нарушения на OKX

Въпреки че има официална политика срещу потребителите от САЩ, OKX твърди, че е позволила на американските клиенти да имат достъп до платформата си чрез:

• Насърчаване на използването на VPN мрежи за заобикаляне на географските ограничения

• Предоставяне на насоки относно фалшифицирането на KYC данни за създаване на акаунти

• Нерегистриране във FinCEN като фирма за парични услуги (MSB)

• Обработка на транзакции от клиенти в САЩ на стойност над 1 трилион долара

• Улесняване на над 5 милиарда долара при подозрителни и криминални транзакции

  Открийте обещаващи проекти...

  Перспективни проекти...

  (Реклама)

  

  Статията продължава...

Временно изпълняващият длъжността прокурор на САЩ Матю Подолски заяви:

„В продължение на повече от седем години OKX съзнателно нарушаваше законите за борба с прането на пари и избягваше да прилага необходимите политики, за да предотврати злоупотребата с нашата финансова система от страна на престъпници.“

Помощник-директорът на ФБР Джеймс Е. Денехи добави:

„OKX е нарушила безспорно американското законодателство, като е търсела активно клиенти в Съединените щати – включително тук, в Ню Йорк – и дори е стигнала дотам, че е съветвала лица да предоставят невярна информация, за да заобиколят необходимите процедури.“

Разкрити са нарушенията на съответствието на OKX

Неспособността на OKX да внедри подходящи мерки за борба с изпирането на пари и „Познай своя клиент“ (KYC) позволи на потребителите да създават и търгуват с акаунти без проверка на самоличността до 2022 г. Дори след въвеждането на изискванията за KYC, някои служители на OKX твърдят, че... които не се препоръчват Потребители от САЩ за това как да заобиколят тези проверки.

Според доклади, в един случай служител на OKX е казал на клиент, базиран в САЩ:

„Знам, че си в САЩ, но можеш просто да избереш произволна държава и би трябвало да мине.“

Освен това, OKX продължи да позволява на институционални американски инвеститори да търгуват на нейната платформа, въпреки че знаеше, че е необходимо да се регистрира във FinCEN.

Присъствие и маркетингова стратегия на OKX в САЩ

Въпреки че официално забрани достъпа на потребители от САЩ, OKX все пак агресивно предлагаше услугите си на пазара в САЩ, включително:

• Спонсориране на филмовия фестивал Tribeca в Ню Йорк

• Използване на афилиейт маркетолози, базирани в САЩ, за популяризиране на платформата

• Разрешаване на промоционални видеоклипове, инструктиращи потребителите как да заобиколят ограниченията

Институционална търговия и ползи за ликвидност

Институционалните клиенти на OKX в САЩ генерираха едни от най-високите обеми на търговия за борсата. Само една институция, базирана в САЩ, е отговорна за над 1 трилион долара спот и дериватни транзакции, осигурявайки на OKX значителна ликвидност и приходи.

Условия за споразумение на OKX и бъдещо съответствие

Като част от споразумението за признаване на вината, OKX ще:

• Платете над 504 милиона долара глоби

• Наемете консултант по съответствие до февруари 2027 г.

• Продължете сътрудничеството си с американските власти

Борсата има признава минали пропуски в съответствието, описвайки ги като „наследени пропуски в съответствието“. Главен изпълнителен директор на OKX Стар Сю посочен:

„Нашата визия е да направим OKX златния стандарт за глобално съответствие на различни пазари и регулаторни органи.“

Случаят с OKX е част от по-мащабни мерки срещу крипто борсите, които не спазват финансовите разпоредби на САЩ. Властите засилват фокуса си върху платформи, които позволяват пране на пари и нерегистрирана финансова дейност.